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La CNMV ha incluido una Disposición Adicional en su Proyecto de Circular sobre Solvencia de Empresas de Servicios de Inversión y Grupos Consolidables, en la que regula las auditorías de cuentas a las que deberán someterse las EAFI personas físicas; una obligación que ya estaba regulada para las EAFI personas jurídicas. El informe de auditoría deberá contener opinión sobre la veracidad y fiabilidad de las informaciones de los informes remitidos a CNMV. En concreto, se auditarán el número de empleados, reclamaciones recibidas, patrimonios asesorados, número de clientes e ingresos. Otros puntos que deberá incluir el informe de auditoría son la existencia e idoneidad del registro de clientes, los valores, instrumentos o efectivo propiedad de clientes y la aplicación correcta de tarifas.
